深圳证券交易所简介
深圳证券交易所（以下简称深交所或本所）于1990年12月1日开始营业，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，受中国证监会监督管理。深交所履行市场组织、市场监管和市场服务等职责，主要包括：提供证券集中交易的场所、设施和服务；制定和修改本所的业务规则；审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；提供非公开发行证券转让服务；组织和监督证券交易；组织实施交易品种和交易方式创新；对会员进行监管；对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；设立或者参与设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；开展投资者教育和保护；法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 k68yW2.4iq6?,s
深交所是实行自律管理的会员制法人，现有121家会员和3家特别会员。在所党委统一领导下，深交所治理架构包括：一是会员大会，为权力机构。二是理事会，对会员大会负责，下设战略发展、会员自律管理、市场风险、上市培育、技术发展、薪酬财务、上诉复核、创业板股票发行规范等8个专门委员会。三是经理层，负责日常管理工作，下设上市、纪律处分等2个专门委员会，设有技术管理、上市公司监管、产品与参与人管理、培育发展、风险管理等5个专业管理委员会。四是监事会，为监督机构。五是设29个部室和5家下属机构。 W3-5ht6?1SU7?1Q
深交所立足服务实体经济和国家战略全局，经过三十多年发展，初步构建了基础功能完善、板块特色鲜明、监管规范透明、运行安全可靠、服务全面高效的市场体系，成为服务创新驱动发展战略、推动经济高质量发展的重要平台，市场规模不断扩大，市场功能稳步增强，吸引力和影响力持续提升，多项指标位居世界前列，是全球最具活力的新兴市场之一。截至2021年8月31日，深交所共有上市公司2492家，总市值约37万亿元；挂牌债券（含资产支持证券）9067只，挂牌面值2.8万亿元；挂牌基金502只，资产规模2844亿元；沪深300ETF期权累计成交1.3亿张，成交面值6.3万亿元。2020年，深市股票成交金额122.8万亿元，股票融资额5638亿元，固收产品融资额1.9万亿元。据世界证券交易所联合会（WFE）2020年12月31日统计，深市成交金额、融资金额、股票市价总值分别位列世界第三、第四和第七位。 r4-6Cd8~4jI66B
深交所坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党中央、国务院重大决策部署和证监会党委部署要求，深入践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求，自觉站位新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，积极服务构建新发展格局，扎实推进落实服务实体经济、防范化解风险、深化市场改革三项核心任务，紧抓服务粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区发展机遇，深化金融供给侧结构性改革，提高直接融资比重，发挥市场枢纽作用，把支持科技创新、以创新引领高质量发展摆在更加突出位置，构建更加适应创新资本形成的市场体系、制度体系、产品体系、监管风控体系、双向开放体系、数字化体系和交易所治理体系，促进科技、资本和实体经济的高水平循环，奋力建设优质创新资本中心和世界一流交易所，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献积极力量。 t6:,EP8~5wt3!10
部门职能
|办公室（党委办公室） 负责统筹协调、综合政研、文件机要、新闻宣传工作，以及理事会、监事会日常工作等。 Y,.,Kl1:6AH8+8k
|人力资源部（党委组织部） 负责人力资源管理、干部人才队伍建设和管理等工作。 B4-3IU3+1Lm1=3U
|党务工作部（党委宣传部） 负责党建、宣传、统战和工会等群团工作。 K3;5wg6+3yM6-1C
|纪检办公室 负责维护党章、党内法规和行政纪律，组织开展党风廉政建设和反腐败工作。 n,:,kE32ET9!8c
|财务部 负责会计核算、股权投资管理等工作，实施财务管理与监督。 r2=4yS6+1uR9-6Z
|审计部 负责内部审计工作。 W38Zu7=3vu3-,V
|国际合作部（港澳台事务办公室） 负责国际交流与合作、前海跨境资本平台建设和跨境产品开发等工作。 o7!7ut6+1QE,9F
|法律事务部 负责法律事务，承担统筹业务规则制定、法律研究、合规性审查等工作。 W9~5WC1?8pi8.6a
|上市审核中心 负责创业板发行上市审核工作。中心下设综合部、审核一部、审核二部、审核三部、质量控制部。综合部负责材料受理、会议安排、综合协调等工作；审核一部、审核二部、审核三部分别负责首次公开发行、再融资、并购重组审核工作；质量控制部负责审核质量把关和中介机构监督工作。 Z4~,Xw4.8Jc,-9I
|市场发展部 宣传与推介深交所多层次市场，承担IPO发行上市业务及发行参与主体监管，服务企业上市。 P6=3ET2~70n,?,O
|债券业务部 负责债券和资产证券化等产品的市场规划、产品开发、项目预审核/确认、发行上市/挂牌、安全运行、日常监管等工作。 G7:7aC8!,Jf6!4t
|上市公司管理一部、上市公司管理二部、创业板公司管理部 分别负责主板、创业板上市公司监管业务规则制定，上市公司信息披露日常监管，对违反本所业务规则的行为采取自律监管措施或纪律处分等工作。 W,~7WT5;5AR2-9H
|监管执行部 负责对市场参与主体的现场检查，主要以问题和风险为导向，以一线监管中的突发、重大、恶性风险为重点开展专项检查。 F9~4UT,?7Wc1!,v
|会计监管部 负责本所会计自律监管工作，开展审计与评估机构监管、会计专业支持等工作，在证监会统筹指导下开展检查等工作。 v39LL9:9cO7;8Y
|巡回审理协作部 负责协助证监会处罚委审理证券市场违法违规案件，承担巡回审理的日常管理和运行保障等工作。 f8~9Sl6!5hV3=,c
|会员管理部 负责会员日常监管及会籍、席位、交易单元管理，负责交易制度建设、“深港通”业务管理，支持会员业务创新并加强创新业务风险监控等。 L4?,pb6.5CJ2-4I
|交易监管部 负责深圳证券市场交易活动的日常监管，异常情况的发现、制止、调查与报告，协助查处证券违法违规案件等工作。 h4-1Zl6.5Hj4?7m
|基金管理部 负责上市基金日常服务与监管，以及本所基金市场建设与拓展工作。 s,~4LV6-7uD6~6B
|衍生品部 负责本所衍生品发展规划和新产品研发，实施交易管理和风险控制，开展投资者服务和市场培育等工作。 B9=2pp8!5AT9!8E
|投资者服务部 负责投资者服务、咨询、投诉与举报处理，引导会员强化投资者服务工作。 V7;5NF9-7fC7;2x
|信息科技一部、信息科技二部、信息科技三部 分别负责信息技术系统整体规划、设计开发和运行维护等工作。 m2;7MC1-,Ve9~6P
|数据管理部（风险管理部） 负责数据资源收集、组织、开发和管理，统筹协调全所风险管理等工作。 U7.9fq7.,xV1.9y
|北方市场服务中心、上海中心 负责区域内市场培育、信息调研以及与其他部门业务协同等工作。 R5!3WW5?4QB8~40
|研究所（金融创新实验室） 开展证券市场前瞻性、基础性和战略性研究课题，管理本所博士后工作站、《证券市场导报》编辑部。 s11bj2+5fp1=7U
|深圳证券交易所创业企业培训中心 本所下属机构，成立于2001年4月，负责组织和实施拟上市公司、上市公司、证券公司以及其他证券服务机构等市场参与主体培训及相关活动。 X1!7aJ8.3RV8:8d
|深圳市深证金融服务有限公司 本所下属机构，成立于2003年12月，负责本所后勤服务、技术保障、设备采购与管理等工作。 O3-5tn3=3HV2:2Q
|深圳证券通信有限公司 本所下属机构，成立于1993年8月，为深圳证券市场提供交易结算通信及技术服务，为境内外金融机构提供数据交换、机房托管、金融云与网络金融等IT服务。 B6:1qr47Gy4-1B
|深圳证券信息有限公司 本所下属机构，成立于1994年9月，负责深圳证券市场上市公司信息公告发布、股东大会网络投票服务、指数编制及运维推广、交易行情授权、科技金融信息服务平台运营等。 Q,:2Gd3=2Wb6;,V
|中国创盈市场服务有限公司 本所下属机构，成立于2016年9月，负责深港通下港股通订单路由等交易服务，面向香港推广深交所市场，开展对港交流合作。 k5~7No19wi5;2m
一、成立背景 B8!3at2?6OJ2=10
2016年8月16日，中国证监会和香港证监会发布《联合公告》，标志着深港通实施准备工作正式启动。按照“深港通”机制要求，深交所需在香港设立全资子公司作为特殊目的公司（SPV），负责订单传递等交易服务，满足香港证监会相关监管要求。 B,~9XX7~4PM7?5Q
2016年9月，深交所在香港注册成立了境外第一家全资子公司中国创盈市场服务有限公司（以下简称“创盈公司”），总注册资本为5000万元人民币。 R7!,DG6=3hn9:5c
2016年11月份，创盈公司获得了香港证监会批复的自动化交易服务（ATS）授权。 j97mG1?1MO53g
二、业务介绍 R87QJ8-7Nv3~7k
1.履行“深港通”SPV相关职责。 Y3:5qh,+7Zw7+7f
作为特殊目的公司（SPV），创盈公司提供“港股通”订单路由等交易服务，并接受香港证监会的持续监管。 u7?3Zw1=,ry8~5c
2.开展深交所市场推广。 z6.5xa4.,ME5=1y
紧密围绕深港通、熊猫债等业务，创盈公司在香港开展市场推介活动，搭建有效沟通平台与联络机制，提高境外投资者和境外发行人参与深交所市场的深度和广度。 g9:4iG1+7Tf2=6B
3.促进深港资本市场交流合作。 e3;2OV1~40R8-8Q
收集香港证券监管和业界信息，研究策划深交所与香港资本市场进一步融合发展的新途径，推动内地和香港资本市场在更高层次、更大范围内进行合作。 f3-6EC9?1Qo6~,q
三、联系我们 f,+,cu8:6zz5?8K
地址：香港中环干诺道8号交易广场一期23F x8+8ky6;6jM8=1S
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