海南证券期货业协会、海南上市公司协会

海南证券期货业协会、海南上市公司协会简介

海南证券业协会成立于2002年12月， 2012年5月更名为海南证券期货业协会（以下简称协会）。协会是根据《社会团体登记管理条列》等有关规定依法核准登记的、具有独立法人资格的非营利性社会团体，是中国证券业协会的特别会员，中国期货业协会的联系会员和中国基金业协会特别会员。 m3-,Op3~9qs3~5d

协会会员单位包含海南辖区的证券公司、证券分公司、证券营业部、期货公司、期货分公司、期货营业部、私募基金公司和投资咨询公司等。按会员类别设立证券经营机构专委会、期货经营机构专委会、私募基金专委会。按工作内容设立自律专委会、投教专委会和调解专委会。 c5;7nk4:6jh9+4a

从成立伊始到至今，在海南证监局的指导和大力支持下，协会紧紧团结和依靠全体会员，认真履行“自律、服务、传导”基本职能，根据行业发展变化，及时转变工作理念，结合海南证券期货市场实际情况，引导会员加强自律管理，维护业内公平竞争秩序，深化会员服务，搭建监管部门与证券期货经营机构之间的沟通交流平台，发挥了自律组织应有的作用。因此，协会曾被海南省民政厅评选为“海南省先进民间组织”。 S2~,xf1;3mt,-6f

当前，资本市场正处于深化改革阶段，自律管理工作也面临更多的挑战和机遇。协会将本着服务为本、服务发展的理念，以基本职能为抓手，寓自律于服务之中，不断完善内部治理结构，全面提升协会服务水平，紧紧团结和依靠广大会员，为海南证券期货市场发展做出应有的贡献。 e6=9aw3!3CL8:8Y

海南上市公司协会简介

海南上市公司协会（以下简称“协会”）成立于2011年11月7日，是根据《社会团体登记管理条例》等有关规定经海南省民政厅核准登记的非营利性社会团体法人。协会在海南证监局和海南省民政厅的监督、管理和指导下开展工作，为中国上市公司协会的团体会员。 z7~5gL2+9ik6=1T

协会会员包括海南辖区内上市公司、新三板挂牌公司、中介机构及特别会员。会员大会为协会最高权力机构，理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责，秘书处为日常办事机构，负责处理日常性事务。协会下设董事会秘书专业工作委员会和财务总监专业工作委员会，负责董事会秘书和财务总监的日常交流和培训工作。 e,-1oa1?8ID4?7f

协会的宗旨是遵守国家有关法律、法规及相关政策，加强会员自律管理，增进会员相互交流，维护会员合法权益，促进会员规范运作和诚信经营，发挥证券监管部门与会员间的桥梁和纽带作用，推动海南资本市场的持续、稳定、健康发展。 r9+,SQ9?7xt6=5O

协会将恪守“服务、自律、规范、提高”的基本职责，在理事会的领导下，依靠广大会员单位，通过网站、内刊等形成的信息平台，积极发挥协会自律、传导、服务等多项功能，在规范自律、培训教育和增进交流等方面开展多层次多类型活动，搭建沟通交流的桥梁。 k1?4cS1+3uR4+5n

K1+6co8;2Vh6:9j

n1?1YD3!4Mm5~6g

G3?9Sr5:,Xa7;3F

I4+3gm7;6AH4~4v

t3!3DW9?8CP3:5Z

m1-4lT,?9Ko8-3r

W1.7lx1-,mE3+1u

G,+1du1=7hD9?3F

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M3+6eB7~9Rr1.7Y

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B2:4kE,+4mz,=7z

d4:6Pm8~8eN8~3A

n65IZ8=9wn9;3Y

协会章程

海南证券期货业协会章程

R2.3zz4=4AM7=9z

O1!2IR4~,V02?7N

第一章 总 则 W7~4Qu7:1fg3!,R

第一条 协会名称：海南证券期货业协会（以下简称协会），英文全称：THE SECURITIES & FUTURES ASSOCIATION OF HAINAN（缩写SFAHN）。 K,.5Iy2!5ss9~2N

第二条 协会的性质：本协会是根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》和《社会团体登记管理条列》等有关规定设立的地方性行业自律组织，是依法核准登记的具有独立法人资格的非营利性社会团体，是中国证券业协会的特别会员和中国期货业协会的联系会员。 d4+4nW5:5wp9:1D

第三条 协会的宗旨：遵守宪法、法律、法规和国家政策，遵守社会道德风尚，在国家对证券期货业实行集中统一监管的前提下，实行行业自律管理；宣传证券期货政策，反映会员需求，发挥政府与会员之间的桥梁和纽带作用；为会员服务,促进会员诚信体系和文化建设，维护会员的合法权益；坚持证券期货市场的公开、公平、公正原则，维护证券期货业的正常竞争秩序，保护投资者利益，推动证券期货市场健康稳定发展。 m5-4sw7;5JV6!,D

第四条 协会在中国证券监督管理委员会海南监管局（以下简称海南证监局）和海南省民政厅的监督、管理和指导下开展工作，同时接受中国证券业协会和中国期货业协会的业务指导。 m9~4XD2.2cb8;8B

第五条 协会的注册地及办公地点设在海南省海口市。 o8!3rm,~5ZE3.8W

第二章 职 责 X,.2oH56rO8=,X

第六条 根据证券期货法律法规和规章，制定证券期货业自律规则、业务规范和行为准则。 k8;4uX9+4ef,!2j

第七条 教育和督促会员贯彻执行国家证券期货法律法规、有关政策及自律性规则，监督、检查会员及从业人员的经营行为，强化自律性管理。 02-8EP7;8EH8.7X

第八条 依法维护会员的合法权益，向海南证监局及相关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。 a,!1la9~5nl,+4Z

第九条 调解会员之间、会员与客户之间、从业人员与客户之间发生的证券期货业务纠纷；协调会员之间的关系；受理对会员的举报、投诉并通过调查核实，对违反本章程及自律规则的会员和个人，依据有关规定给予纪律处分。 Q8!7CL,8ZR4-3X

第十条 加强行业信用体系建设，组织开展法制和职业道德教育，督促会员在经营中坚持诚实守信原则，培养从业人员公正、诚信、廉洁的品质，表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人。   m9.,mY4-4xW2~9H

第十一条 组织证券期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流，在现行法律框架内，组织推动证券期货新业务的开展，为会员创造更大市场空间和发展机会。 y9-5TV8;7tt8~3I

第十二条 收集、整理国内外证券期货信息和资料，编辑印发信息交流资料，为会员提供业务支持。 Z7-7xl3!2YG2~6Z

第十三条 组织会员开展证券期货市场理论和实务问题研究，加强与国内、国际同行业的学术交流和考察活动。 p55t03-4Pm6=6H

第十四条 广泛开展投资者保护与教育工作，督促会员加强对投资者合法权益的保护，为海南证券期货业发展创造良好的环境。 j6-6gd,+1NG8+4b

第十五条 加强行业内文化交流，增进会员之间友谊，增强协会凝聚力，定期或不定期开展各类主题文化活动。 p4,xt6!2ux5.9C

第十六条 法律、法规规定或证券监督管理机构、中国证券业协会、中国期货业协会授权或会员大会赋予的其他职责。 J7-1jA9=6Lq2+2Q

第三章 会 员 g2!2BA8;3Bi9=9K

第一节 会 籍 G35Ad1.,uu1:1P

第十七条 协会的会员为单位会员。 w4~7th9-9ax3.3s

第十八条 协会会员应当符合下列条件： I5:2re1.6LV2?,O

（一）拥护本章程； d2!8jI,:7HR7+6p

（二）符合法律、法规规定并从事与证券期货相关的业务； x2-1NA2?7jG,.,W

（三）协会要求的其他条件。 z6+,KT9.7DN29C

第十九条 协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括普通会员和联系会员。 W6+2wT7=,kP39k

第二十条 凡经批准在海南省辖区内设立并登记注册依法从事证券期货业务的证券公司、期货公司、证券营业部、期货营业部、证券投资咨询公司等与资本市场相关的经营或服务机构，在获取业务许可或备案后可以申请加入协会，成为普通会员。 t,7Wt1:8Nk8;7H

第二十一条 下列机构可以申请加入协会，成为协会联系会员： t8+6wX21Ev6+,R

（一）区域性股权交易机构； E7?7Mu2;3BN6:,b

（二）从事证券期货业务的海南辖区律师事务所、会计师事务所及其他中介机构； e8;3nD,:8Jf2?5w

（三）经相关监管机构批准设立的境外证券期货类机构的驻琼代表机构； B7:9UM8~9lE5!8m

（四）从事与资本市场相关业务的其他机构。 d,;4Fg7!,sh,?7A

第二节 会员的权利与义务 F2!2PE7:4Un3;7s

第二十二条 会员享有下列权利： z6-,Ui9=3Lo8?,L

（一）享有协会的选举权、被选举权和表决权； k2!4ev6;2oV31X

（二）请求协会维护其合法权益不受侵犯的权利； n35mO2=5Ph6=8L

（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利； O3!5bN9!7jl2=,i

（四）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利； L,:7YE6:9zh3.,j

（五）对协会章程提出修改意见的权利； E,!6yL8.5ty4~2p

（六）对协会工作提出批评、建议和监督的权利； K3~4KV3-6mW8~2h

（七）对协会给予的纪律处分有听证、陈述、申辩的权利； s78xF,!70k2.7K

（八）会员大会决议规定的其他合法权利。 w4:5TO2+7Ru,+2D

第二十三条 会员应当履行下列义务： S3!,QI4;5ge7.5V

（一）遵守协会章程，执行协会制定的自律性规则、会员大会及理事会决议，维护协会的声誉； m87WU4;1cc8.3n

（二）按规定缴纳会费及其他专项活动费； Z33UY,?6Ql4?60

（三）服从协会的协调、指导与管理，支持协会工作，维护行业利益； z4~3ll3.6dr4?2I

（四）向协会反映情况，按照协会规定提供业务相关的数据信息及其他资料； o1+8vh2?4Kd,+8Q

（五）参加协会组织的各项活动，完成协会交办的工作； x,?8cC4!6QF,:9R

（六）接受协会的监督与检查； B5-7uR38QU4.,S

（七）根据协会的规定履行公告义务； X2:1CG58UB9.9J

（八）会员大会决议规定的其他义务。 b4;6qf8=,pv8:7v

第三节 会员入会、退会程序 v9!7ti8?5Xx9:6Y

第二十四条 会员入会实行注册制。 N3:,dP2+,Yk1.9y

申请加入协会，应该提交下列文件： 05=9dw2;8ZE5.2O

（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程； l8!8UX,=8eF2~1w

（二）按协会要求填写《会员登记表》； u4~1mW7;7YQ5=1v

（三）协会要求的其他文件。 J4!2PM5-4lR,!4e

第二十五条 协会日常办事机构审核申请机构所提交的申请文件，对符合入会条件的，报理事会审议通过后，向申请机构发放会员证书。 o7-8Dh5;5ae1;6c

第二十六条 会员设代表一名，由单位法定代表人或其授权的高级管理人员担任，代表本单位履行会员职责。会员更换代表须向协会书面报告。 p4!2YH2+6Dg92b

第二十七条 会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。 L8~2fj4:9TC5-4F

第二十八条 会员退会应向协会提交书面申请，并交回会员证书。 X3-4aJ6?,tU6:3O

第二十九条 会员如有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，协会将给予取消其会员资格或其他纪律处分。 f9+1Bi,:2Rn4=3n

第四章 组织机构 e2-7pA1=,IA3:7F

第三十条 协会的组织机构主要有：会员大会、理事会、秘书处。根据实际情况需要，可设立相关专业委员会。 O,!6Gs4=4Fy6.7A

第三十一条 会员大会是协会的最高权力机构，由全体会员组成。其职责是： n8+,Ro4?7uC6?1b

（一）制定和修改章程； W4=6wK4=3WP6.1K

（二）审议理事会工作报告和财务报告； p2!4Ee3-7kP9=2R

（三）选举、罢免会员理事； e8+7m07;3ll3-9k

（四）决定协会的合并、分立、终止事宜； M2:7Xb9?4eh2?6Y

（五）决定会费收缴标准； u6+1Dz8-5wf5~3B

（六）其他应由会员大会审议的事项。 w4.4lu5:5MQ9?7B

第三十二条 会员大会四年召开一次，由理事会组织召开。 w2;2No7+8rn,;7a

理事会认为必要或三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。 v6!3Mt4!,vO1!8C

会员大会因特殊情况需提前或延期举行的，需经理事会表决通过，并报海南证监局和海南省民政厅批准同意，但延期换届最长不超过一年。 x2;1UC2=5ha7.1B

第三十三条 会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席方能召开，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过方能生效。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止事宜，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过方能生效。 j5+2XH8?5pv5?8H

第三十四条 理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间负责领导协会开展日常工作，对会员大会负责。 u5?8ck7.1DD3!2c

第三十五条 理事会的职责是： B5-50R7.1TK75a

（一）提议和筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议； C3-1Yd8:4AF78z

（二）审议协会工作报告和财务报告，并向会员大会报告； U3=5Mm12Ii1?8f

（三）根据海南证监局的提名选举或罢免会长和副会长，聘任秘书长； w53YW5~1GC5-7R

（四）决定副秘书长、各专业委员会主要负责人的聘任； X,-6iZ7.,zq5~4i

（五）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范； S2;8Oj5!9Ow4!9Q

（六）提请召开临时会员大会； g4:4Lt4~8YK7?1e

（七）决定会员的吸收或除名； O9:7jz5:9iS3+1r

（八）决定协会年度工作计划和预决算； M8-6Ww79xe4-1Z

（九）审议相关业务的收费标准； j7.8BT9:3kG8-7b

（十）决定设立和撤销专业委员会； e,+30u,.9lm9~9B

（十一）制定内部管理的各项规章制度； l2:3Wl,2Jw71G

（十二）表彰、奖励对证券期货业发展及协会工作做出突出贡献的会员，惩处违规会员； u6~5uv2~5Sj3-5C

（十三）审议秘书处提请审议的各项议案； q27lq1!2jl2:7D

（十四）决定其他应由理事会审议的事项。 l370D4?3HF5:3X

第三十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成。 U3=1WU,:5yk1.1L

会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由海南证监局委派。理事任期四年，可连选连任。会员理事更换代表，须向协会书面报告。 J4?8uZ8:3NR1!9c

第三十七条 理事会每年至少召开一次会议。会议原则上以理事代表集中方式召开，也可根据实际情况以通讯等方式召开。 F5.9OE7-1qu7:9K

第三十八条 理事会会议须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事半数以上表决通过方能生效。 y3;8iv9+4Fy7+7j

第三十九条 协会的会长、副会长、秘书长必须具备下列条件： L7:7bs7!8Ba,-,Q

（一）坚持党的路线、方针、政策，遵守国家法律法规； T2-8hl,?5Il14H

（二）符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件； z3-3uH,:3yo9-,R

（三）品行端正，在证券期货业内有较大影响和良好声誉； i6~4ag9;3Rs4.5z

（四）具有较丰富的证券期货工作经验； T6;6RO,.6ZA1+7y

（五）热爱和支持协会工作； L3-5vK6?7DC,?3w

（六）身体健康，能坚持正常工作； k6.6Lj1!9tY7?5N

（七）年龄不超过70周岁； N1:5Sr9-4zS7;9M

（八）未受到任何刑事处罚； w3?2iw7;7Lt2?6O

（九）具有完全民事行为能力； E6-8ve5+3Cz3?1c

（十）会员大会要求的其他条件。 B8!,hV8-7bh1-9G

第四十条 协会会长、副会长、秘书长如超过最高任职年龄的，须经理事会表决通过，并报海南证监局和海南省民政厅批准同意，方可任职。 e,9rL9;4Nx3-,D

第四十一条 会长、副会长、秘书长每届任期四年，可连选连任。 I2;7Th,+5Px3+2s

第四十二条 协会实行会长负责制。会长为协会法定代表人，本协会的法定代表人不得兼任其他团体的法定代表人。如因特殊情况需由副会长或秘书长任法定代表人，应报海南证监局和海南省民政厅批准同意后，方可担任。 b1-5NO9-,nM8:9C

第四十三条 协会会长行使下列职责： b1.8Po5;,Jc8.6Q

（一）主持会员大会； e4?,Ul61AS5?8N

（二）召集和主持理事会会会议； Q1;5SR5~1mc4?,a

（三）检查会员大会、理事会决议的落实情况； V1=9Pl9:6xt7.9u

（四）提名秘书长； m1!,MY6;50Z2;3f

（五）代表协会签署或授权签署有关重要文件； S37zk8!2UJ2~6E

（六）理事会授予的其他职责。 C9;1uQ94Cc4:8X

第四十四条 秘书处是理事会领导下的日常办事机构，负责处理日常性事务。协会设专职秘书长一名，也可增设副秘书长。 h1.9IN3.4QC1;3G

第四十五条 秘书处行使以下职责： c,+4Nq6-3nH71k

（一）执行会员大会、理事会决议； u6-9s04+,Za1.1K

（二）组织召开理事会临时会议； H3+2cd4-9dM3.3N

（三）处理协会日常工作； s5=1Mw84mm8-6P

（四）提出理事会会议议题的建议； T1.3dK7~5uz4?7j

（五）会员大会、理事会授予的其他职权。 u3+,lm,!8eB3;1v

第四十六条 秘书长行使下列职责： y1?2oq6;2vr5:8Y

（一）主持协会日常工作； g2:3gr6;,Jg3~7M

（二）组织实施会员大会、理事会决议，制定年度工作计划和年度财务预、决算，并经理事会审定后实施； G1?7xn8=5Hm1-5o

（三）根据工作实际需要，聘用协会专职工作人员、临时人员； t,:5th1?9yp2=1X

（四）组织制定秘书处内部管理制度，负责对工作人员业绩考核； K4?4vI79lN5=2Q

（五）提名副秘书长及各专业委员会负责人，提交理事会讨论决定； m2?9sn3+8eu2.9z

（六）处理其他日常事务。 02;1hY34Wc,.40

第四十七条 选聘协会专职工作人员，要本着精简、高效的原则，实行行业选拔与社会招聘相结合，建设一支作风过硬、服务优良、专业高效、廉洁自律的队伍。 F,?8bx2;8pj4-,W

第五章 经费及资产管理 r3=5aw1.6Ze56L

第四十八条 协会的经费来源： q9~6kP1-2fK6.1h

（一）年会费：会员单位逐年交纳的年会费； Y1!7sw93WD9;5O

（二）专项活动费：根据工作需要，开展专项活动时，秘书处与有关会员单位协商后自愿交纳的活动费； l1.8sC3-8Js8-2k

（三）接受国内外单位、个人、团体的捐赠或政府资助； g5!7mS5!8yP3!2S

（四）在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入； b3;6Mr2+4UJ43M

（五）利息收入； f1-2MY6:50C7:7p

（六）其他合法收入。 F,=5Xi2?5fD1:3n

第四十九条 会员会费收取办法由理事会制定，提交会员大会讨论通过。 08!4oB4!1gs1?5k

第五十条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展，不在会员中分配。 c3!7Do8=6NQ8:2m

第五十一条 协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。 A9~8nH7!2tc1-8n

第五十二条 协会配备有专业资格的会计人员，会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算，实行会计监督。会计人员调离岗位时，必须与继任人员办清交接手续。 X6+,uo3:5Xt3+,u

第五十三条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和有关主管部门的监督。 h2=2Id7?8yh8:5o

第五十四条 协会换届或更换法定代表人之前必须接受有关主管部门组织的财务审计；协会法定代表人离任时须进行离任审计。 U1?6yd2.7Iy5:3L

第五十五条 协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。 O2:3Ug8?3Qf6?7X

第五十六条 协会专职工作人员的工资、福利待遇，以及临时人员的工资，参照国家有关规定执行。 w7+9Xl11Lw5:1N

第六章 章程的修改 q8,T05?1Si9.4w

第五十七条 会员可以对本章程提出修改意见，但修改章程须经理事会三分之二代表表决通过后报会员大会审议。 T,4C08;8co6!7C

第五十八条 经修改的协会章程，须在会员大会通过后15日内，报海南证监局审查同意，并报海南省民政厅核准后生效。 V9-2sa6~6AQ,:3j

第七章 终 止 y,+1Jl3:3pI5~9z

第五十九条 协会因故终止的，应由理事会提出终止动议。 I3?8XT,;1uD17V

第六十条 协会的终止动议须经会员大会表决通过后，报海南证监局核准，并向海南省民政厅办理注销登记手续。 y5~1gA7~2Au,+6a

第六十一条 协会终止前，须在海南证监局及相关部门指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不得开展清算以外的活动。 A5~4Md8=8vE6=8D

第六十二条 协会经海南省民政厅办理注销登记手续后即为终止。 S4:9ns2:9AX2+1G

第六十三条 协会终止后的剩余财产，在海南证监局和海南省民政厅的监督下，按照国家有关规定，用于发展与本协会宗旨相关的事业。 k8-3pF4-2Tc2;4V

第八章 附 则 B6:6DL73Cl16W

第六十四条 本章程于二O一五年一月二十二日经会员大会表决通过，并报海南证监局备案。 n9;9sj2+9Pl74X

第六十五条 本章程由协会理事会负责解释。 m,!1YY2~7Fc6:4S

第六十六条 本章程自海南省民政厅核准之日起生效。 B5~,wK1=6Vg6;1m

海南上市公司协会章程

g3+2RB,!5KP3=5x

a7,TR3+5lo2+6B

E3;6pA3?8rp3!3H

N3=50g18pT9=8r

L1.4Vp3!6ha5=2H

H2.3iN1-8Sz5+5p

S5+6Xk,9OA8:,Z

第一章 总 则 e7:3tb7?6As1~4P

第一条 本团体名称：海南上市公司协会（以下简称“协会”），英文全称：THE LISTED COMPANY ASSOCIATION OF HAINAN(缩写为HNLCA)。 K9.6bp,~8xr6?2S

第二条 协会的性质：本协会是根据《中华人民共和国证券法》、《社会团体登记管理条例》等有关规定设立的地方性自律组织，是经海南省民政厅核准登记的非营利性社会团体法人，是中国上市公司协会的团体会员。 K6?5qe,~,zu,-2x

第三条 协会的宗旨：遵守宪法、法律、法规及相关政策，遵守社会道德风尚，加强会员自律管理，增进会员相互交流，维护会员合法权益，促进会员规范运作和诚信经营，发挥证券监管部门与会员间的桥梁和纽带作用，推动海南资本市场的持续、稳定、健康发展。 t,.7jr2;6FZ,+,S

第四条 协会在中国证券监督管理委员会海南监管局（以下简称海南证监局）和海南省民政厅的监督、管理和指导下开展工作，同时接受中国上市公司协会的业务指导。 i6+9Li9?5yj9~,w

第五条 协会住所设在海南省海口市。 R,+9jy8!9pP48b

第二章 业务范围 T9;6mm8~4fj,.,s

第六条 协会的业务范围： N7+8eM5~8Un6.1M

（一）协助中国证监会、海南证监局指导和组织会员执行国家有关证券法律、法规和政策； l,-,Eb5=7tz,~8s

（二）依据有关法律法规和规章，制定协会会员行为规范、职业道德规范等自律性管理规章，进行自律性管理； T54ZE6~6UG4.7u

（三）加强与中国证监会、海南证监局、证券交易所及政府有关部门的联系，及时反映会员的意见和建议，依法维护会员的合法权益； N6+2qq4:2QF1=80

（四）组织会员单位高级管理人员的培训、考试和评比，提高高级管理人员的职业道德、业务技能和管理水平，促进高级管理人员诚信、勤勉、尽责； d6;8oZ8?6rm9?7i

（五）搜集、整理国内外证券市场及其监管的信息、资料、编辑出版刊物，建立协会网站，扩大宣传、交流和服务的窗口； N3=6B04:8Lj5+5d

（六）组织会员就上市（拟上市、挂牌）公司及证券市场发展的理论和实务问题进行研究，开展有关学术交流、考察活动和相关领域的民间国际交流； S7-7gW1-50U5:8k

（七）开展后备上市公司资源的培育； h64UC1!8BD8~1g

（八）对会员之间发生的纠纷进行调解； d1~3AD1!,gT1-5E

（九）法律、法规规定或中国证监会、海南证监局、中国上市公司协会或会员大会授予的其他职责。 A1=9sM9;1Uy7?1c

第三章 会 员 V7.6FE4=5ZP5.1H

第一节 会 籍 Z5=2zA2;9Zi6?6l

第七条 协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括普通会员和特别会员。 U3=6Jh8:2Xn9=2I

凡经中国证监会批准公开发行股票并在证券交易所上市的海南辖区上市公司、在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的海南辖区股份有限公司、已进入辅导期重点拟上市海南辖区股份有限公司以及从事与资本市场相关业务的海南辖区会计师事务所或其他中介机构，可以成为协会普通会员。 g9:6nR9:1Mr6~5h

下列机构可以申请加入协会，成为协会特别会员： u5?5bi1;2fZ7=3l

（一）区域性股权交易机构及在区域性股权交易机构挂牌交易的海南辖区股份有限公司； N9;2Wm5.6dq6.2V

（二）中资控股的海南辖区境外上市企业； s7+1iP7-4Xn9!3X

（三）为会员提供相关法律、金融、证券服务的中介机构和从事资本市场相关研究、服务的有关人士。 K,?1Xf8!7XY3=,W

第八条 申请加入本协会的单位会员，必须具备下列条件： j8!6GL3~6WD2-3P

（一）拥护本协会的章程； Z7.7yR9?1TM9+4W

（二）有加入本协会的意愿； K2-2hs9:,nt3=8Q

（三）协会要求的其他条件。 M4!1kR4;7Cs,7p

第二节 会员的权利和义务 i6=3Ha7?2pn96Y

第九条 会员享有下列权利： h,?7IY6-6mF9-7a

（一）本协会的选举权、被选举权； B1:,Hl,-8tG2?6W

（二）提交会员代表大会审议事项的表决权； Z2.9FL9;5Ww75U

（三）参加协会举办的各种活动的权利； u,-2zr7=6zx7;9G

（四）享受协会提供的各种服务的优先权； x4?,Om7;3ka1~4K

（五）对协会工作提出批评建议和进行监督的权利； z6;5vd5~6Gz8+2N

（六）对协会给予的纪律惩戒有听证、申诉的权利； v6~6Lj78sC7;7r

（七）要求协会维护其合法权益的要求权； l5+4kW6?6kB3+3K

（八）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利； d9.8kE9!6Ik3~,K

（九）会员大会决议规定的其他合法权利。 a8-8QS,;2mK3-8E

第十条 会员履行下列义务： O2;9Yt6:4dz6.8z

（一）遵守协会章程，执行协会制定的自律性规则、会员大会及理事会决议； i,.8zz5=7Ny7~2S

（二）维护协会合法权益和声誉； f8-7bM4!1Jf4!3F

（三）参加协会组织的各项活动，完成协会交办的工作； v3;8fi,=6Np2=2p

（四）向协会反映情况，按照协会规定提供业务相关的数据信息及其他资料； o4;6uZ,!5Jn2?2c

（五）接受协会的监督与检查，服从协会的协调与管理； N6~,qO6:4dl2,S

（六）按规定缴纳会费及其他专项活动费； w9=,bL7~6xd4=8u

（七）会员大会决议规定的其他合法义务。 A,~,Xw,:7sk2-1N

第三节 会员入会、退会程序 W3.,vH68pG5+8x

第十一条 会员入会实行注册制。 s6~4Qq8+7yq8;70

第十二条 申请加入协会，应该提交下列文件： h5!5MP5~3YN,.1H

（一）申请书，应载明申请机构（个人）的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程； v,?3xH6:,MY5.2O

（二）按照协会要求填写《会员登记表》； h4!3cR3.7cq5.3d

（三）单位入会提交工商部门颁发的《企业法人营业执照》复印件； H3?8Ep4!6ys7~4D

（四）协会要求的其他文件。 c,=3xZ7+1FB2-1p

第十三条 协会日常办事机构审核申请机构所提交的申请文件，对符合入会条件的，报理事会审议通过后，向申请机构发放会员证书。 l3=,ra,;4Xg5?8l

第十四条 单位会员设一名会员代表和一名会员执行代表。会员代表代表单位会员参加会员大会并行使会员的权利。在会员大会闭会期间，如会员代表因故无法参与协会的各项具体活动，可以授权其执行代表，行使会员的权利，履行会员的义务。会员代表须为单位会员的主要负责人。会员执行代表须为单位会员的董事会授权委派人员。 Y6.6zY2.8FT1?5F

第十五条 单位会员更换会员代表或会员执行代表，须向协会书面报备；会员代表或会员执行代表不能履行职责时，协会有权要求单位会员更换代表人选。 T4.6sI6.1zk3;7a

第十六条 会员退会应向协会提交书面申请，并交回会员证书。 C2:1AJ3?8GT5.9d

第十七条 会员如有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，协会将给予取消其会员资格或其他纪律处分。 c8;4fz58Xv4?4o

第四章 组织机构和负责人产生、罢免 N7,gx9-4Lv8.,P

第十八条 协会组织机构主要有：会员大会、理事会、秘书处。根据实际情况需要，可设立相关专业委员会。 f8-6CC,+5Ad1-90

第十九条 会员大会是协会的最高权力机构，由全体会员代表组成。会员大会的职责： p2=5rf59Qy5.7B

（一）制定和修改章程； s5!7JD9;2OB7=20

（二）制定行业自律规则； I,~1rQ,.7La5:6i

（三）确定协会的工作方针和任务； Q,.6fJ,?,KE9.7s

（四）选举和罢免会员理事、会员监事； F,?5iu1:8FQ23O

（五）审议理事会的工作报告和财务报告； V7~6XW2:3LK9?1f

（六）审议协会的会员会费标准； D4+3dQ4:,dw7?6U

（七）决定协会的合并、分立、终止事宜； N5:10Y5.9Yl,:,X

（八）其他应由会员大会审议的事项。 J7?7zb3=7Jh6.3Y

第二十条 会员大会四年召开一次，由理事会组织召开。 m4.2LS7~5Ho4:7s

理事会认为必要或三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。 u7?2JS,!3LJ3~9y

会员大会因特殊情况需提前或延期举行的，需经理事会表决通过，并报海南证监局和海南省民政厅批准同意，但延期换届最长不超过一年。 N2+,ON,?4nx41i

第二十一条 会员大会须有三分之二以上会员代表出席方能召开，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过方能生效。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止事宜，须经到会会员代表三分之二以上表决通过方能生效。 x4?6Ev,+4Yq8;1C

员会分第二十二条 理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。 k8?3Oe1:3Zr3:,H

第二十三条 理事会的职责： I1.8TV,=4RI5=8o

（一）提议和筹备召开会员大会； o3!7pm9=3Xh9-50

（二）执行会员大会的决议； i6?8SN3,ev8;9F

（三）审议协会工作报告和财务报告，并向会员大会报告； b3;9kg4+7FY9;2l

（四）根据海南证监局的提名，选举或罢免会长和专职副会长，聘任秘书长； v8+2dC7=2df6.6x

（五）决定副秘书长、各专业委员会主要负责人的聘任； k6:3wN6:8tT2=2w

（六）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范； Q2=,yh9~3p056m

（七）提请召开临时会员大会； A8?6mE3!8Sp7;6c

（八）决定会员的吸收或除名； f3!2Dd9:4aM,?1S

（九）决定协会年度工作计划和预决算； K47d08-7Jq2=7O

（十）制定协会相关业务的收费标准； F4:,ST3;,RF3-8y

（十一）制定内部管理制度和各项规章制度； k3;2rp9=5yu96Y

（十二）审议秘书处提请审议的各项议案； I7=20q,+4Qk,-7O

（十三）决定设立和撤销专业委员会； D17mz,~70o5=7d

（十四）表彰奖励对上市公司发展及协会工作做出突出贡献的会员，惩处违规会员； e79nZ9?8Bf4.6h

（十五）会员大会授予的其他职权。 B64uz3+4Sj,!2J

第二十四条 理事会由会员理事和非会员理事组成。 D2?7GC1!4pg9+9Y

会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由海南证监局委派。理事会与会员大会任期相同，与会员大会同时换届。理事任期届满，可连选连任。会员理事更换代表，须向协会书面报告。 x6~3zc2?6kE7-8Z

第二十五条 理事会每年至少召开一次会议。会议原则上以理事代表集中方式召开，也可根据实际情况以通讯等方式召开。 c3+6Pj9+9ty,:9J

第二十六条 理事会会议须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事半数以上表决通过方能生效。理事代表不能到会，可书面委托本单位其他主要负责人参加会议，并行使投票权。 Q9-3nC,?3oB7;5E

第二十七条 协会的会长、副会长、秘书长，必须具备下列条件： P6?4ju3.5Xj9:4L

（一） 坚持党的路线、方针、政策，政治素质好； Y8~,Ge,!3eQ1:,u

（二） 在本协会业务领域内有较大影响； j2.,nO58KV9!6O

（三）会长、副会长、秘书长最高任职年龄不超过70周岁； N3?5Ia,-6Xw26D

（四）身体健康，能坚持正常工作； S4?6Yk4:9dn4:7R

（五）未受过剥夺政治权利的刑事处罚； S3~2iR2=9Bm78O

（六）具有完全民事行为能力。 o6.4GZ5+7de,3O

第二十八条 协会会长、副会长、秘书长如超过最高任职年龄的，须经理事会表决通过，报海南证监局审查并经海南省民政厅批准同意后，方可任职。 B3+8ex1~,BN5:5u

第二十九条 会长、副会长、秘书长每届任期四年，可连选连任。 W9=,Bp3-4Lc8:9D

第三十条 协会实行会长负责制。会长为协会法定代表人，本协会的法定代表人不得兼任其他团体的法定代表人。如因特殊情况需由副会长或秘书长任法定代表人，应报海南证监局和海南省民政厅批准同意后，方可担任。 g,~7GQ9;4sm1!2X

第三十一条 协会会长（副会长）行使下列职责： 08:9RH8-4Qr,+2h

（一）为协会的发展、管理提供具体指导； Q6;2pC4;3Fe1;8O

（二）召集和主持理事会； R1;9Ac81HE1=8q

（三）检查会员大会、理事会决议的落实情况； e4~4ZX8?4Wx8~2L

（四）提名秘书长； A3.1Ha4~1Qw9;8g

（五）代表本协会签署有关重要文件； E7=5wo9=1AS7+2N

（六）会员大会或理事会授予的其他职权。 N2~2Gr3:4tu1:3y

第三十二条 秘书处。秘书处为协会日常办事机构，负责处理日常性事务。理事会闭会期间，秘书处受理事会委托行使职权，对理事会负责。协会设专职秘书长一名，也可增设副秘书长。 q53qv8?5wv6,p

第三十三条 秘书处行使以下职责： p7=2aq7;5fb75i

（一）执行会员大会、理事会决议； A7.6kw6!5ib4+9O

（二）组织召开理事会临时会议； b1+5aV4?7Ty96O

（三）处理协会日常工作； D1=9PK,!3ay8!7Q

（四）提出理事会会议议题的建议； D1?1se2+8nQ97j

（五）会员大会、理事会授予的其他职权。 e5.8Se9:4vs4!,m

第三十四条 协会秘书长行使下列职责： k41Lh9.9hO7?9V

（一）主持秘书处开展日常工作； r9+3Vv7?2Hw7?4n

（二）组织实施会员大会、理事会决议，制定年度工作计划和年度财务预、决算，并经理事会审定后组织实施； a7-7cU9!2Hv13R

（三）协调各专业委员会开展工作； a1:6bm3=4KF4-4h

（四）提名副秘书长及各专业委员会负责人，提交理事会讨论决定； m5+5wJ9+4Xz1-3c

（五）根据工作实际需要，聘用协会专职工作人员、临时人员； q5!4Pp6.2Ox7-2F

（六）组织制定秘书处内部管理制度，负责对工作人员业绩考核； v74UP2;6dM3?6d

（七）处理其他日常事务。 h3~2RU4.6HM7?5C

第三十五条 监事的产生和罢免： m3=6sg8+5Pl4.,d

（一）协会设监事会，由协会3名以上单位会员组成，设监事长1名，监事会组成人员由会员大会民主选举产生，为单位会员的主要负责人（协会负责人的近亲属或直系亲属不得在监事会任职）。 m2~5Eb7!9bl1~7a

（二）监事的变更依照其产生的程序进行。 E79pr6.8UX7.4s

第三十六条 监事会的权利和义务： x4-5Rq6-8Nj3.5L

监事会依照章程规定的程序检查协会财务和会计资料，监督理事会遵守法律法规和章程。 z8~4te7;1bS1?3J

监事列席理事会会议，有权向理事会提出质询和建议。 S2~1zN,=4jo2+,S

监事应当遵守有关法律法规和本会章程，忠于职守，履行职责。 Y17Up9~,pw,:4D

监事会成员不得从本会获取报酬。 H45Es4!,Pg,:3U

第三十七条 专业工作委员会： s8~,WI6?,iZ1!4O

协会根据工作需要，设立董秘专业工作委员会、财务总监专业工作委员会等，作为协会的组成部分，不具有法人资格，按照本章程规定的宗旨和业务范围，在协会授权的范围内开展活动。 E8~4ur75JL1;9P

第五章 资产管理、使用原则 N1=3ga3=6Hh9-3y

第三十八条 协会的经费来源： T7!2cU5,Ku9.7b

（一）会费 d720x4~7OV8;4I

（二）有关单位、团体的捐赠； p3+9Nj4;4Mn5?9f

（三）政府资助； D4=8kS9-8sD5-8d

（四）在核准的业务范围内开展活动或服务的收入； m9~3NU4+9uy7+6Y

（五）利息； U5;8FO4:6bv3:5a

（六）其他合法收入。 i8=8EB1-8xw6.1g

第三十九条 协会按照会员代表大会通过的会费标准收取会费。 T8;8rx3=3Zf1!4s

第四十条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业的发展，不得在会员中分配。协会秘书处应定期向理事会报告协会财务状况。 M,-,uJ4!80r8~,h

第四十一条 协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。 c16Fv1-9vZ9:4y

第四十二条 协会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。 z6-5rF4.,hF,?1M

第四十三条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。 W1:2LZ6~5SU5!2p

第四十四条 协会换届或更换法定代表人之前必须接受海南省民政厅和海南证监局组织的财务审计。 b3~6sS,.8DQ8;4H

第四十五条 协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。 R56ul41DG2+4a

第四十六条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。 g37Kk6;,gT5-9p

第六章 章程的修改程序 z5!1ON6-9mV6-5U

第四十七条 对协会章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议。 W5;6N07-7oi1~9J

第四十八条 协会修改的章程，须在会员大会通过后15日内，经海南证监局审查同意，并报海南省民政厅核准后生效。 b5=4jg1+,tf4.2B

第七章 终止程序及终止后的财产处理 K,8fd3~3BV6~3R

第四十九条 协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。 M4~7cA3?9t04-5v

第五十条 协会终止动议须经会员大会表决通过，并报海南证监局审查同意。 O5+7uW2~,IP6~4q

第五十一条 协会终止前，须在海南证监局指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。 j9!6zs8?7Cc2.3C

第五十二条 协会经海南省民政厅办理注销登记手续后即为终止。 U7;2nU1+3Le5.,k

第五十三条 协会终止后的剩余财产，在海南证监局和海南省民政厅的监督下，按照国家有关规定，用于发展与本协会宗旨相关的事业。 M4?9jL6-3XS4+,W

第八章 附 则 O7.5Fw5;8hp8-2p

第五十四条 本章程由二O一五年一月二十二日会员大会表决通过，报中国证监会海南监管局备案，海南省民政厅核准后生效。 O3!5Sf,~7oy8.5i

第五十五条 本章程由协会理事会负责解释。 D3.1ac,~8xu4+7m

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地址：海南省海口市大英山西三路9号 l3:5cx3.3cZ9?8J

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